货币市场工具（含同业存单）、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》◆■◆■■■、《托管协议》以及其他相关法律法规的
（2）基金管理人负责控制流动性风险。流动性风险主要包括基金管理人要求全部提前支
非银期转账手工出入金，入金由基金托管人依据基金管理人提供的划款指令通过结算银
购交易的★◆◆★★，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
基金资金账户与“基金清算账户★★◆◆◆”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则★★◆，
可转换债券（含可分离交易可转债的纯债部分）◆■◆、可交换债券）★★★◆★、资产支持证券、银行存款、
除因故意或过失致使基金■■★◆、基金管理人的利益受到损害而负赔偿责任外◆■◆★■★，基金托管人对
收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规
五、基金财产的保管
金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的交易单
算报告◆■★★■★、基金份额持有人大会决议★◆★★、投资国债期货的相关公告、投资资产支持证券的相关公
基金管理人通知期货公司出金后，再发送指令给基金托管人，由基金托管人依据基金管理人
（四）本协议一式三份◆◆◆◆■★，协议双方各持一份，由基金管理人根据需要上报监管机构一份，
存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理人应在《存
（三）一方当事人违约★■◆◆，给另一方当事人或基金财产造成损失的◆◆★★■◆，应就直接损失进行赔
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易★◆★◆，并负
“废◆■◆”■■、■■★■◆“取消■◆★★◆”等字样并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给基金托管人，并电话通知基
账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金托管人应及时通知
本协议双方当事人经协商一致◆◆★，可以对协议进行修改★◆■◆■★。修改后的新协议，其内容不得与
基金管理人和基金托管人对授权通知负有保密义务，其内容不得向授权人、被授权人及
确属结算公司清算差错的，基金管理人应配合基金托管人与结算公司沟通★■。若因基金管理人
纠正，并报告中国证监会。对于基金托管人事前难以监督的交易行为，基金托管人在事后履
（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。
因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果◆◆★，由基金管理人
和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议■★。若基金管理人或基金
和规定行使基金财产投资权利而应承担的义务，包括但不限于选择经纪商及投资标的等。基
基金管理人应在《存款协议书》中规定，存款凭证在邮寄过程中遗失的◆◆■★■◆，存款银行应立
事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程◆★■、风险控制制度。基金投资非公开发
每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息■■。
鉴于华夏基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，
务管理■★◆★■★。当存在资金账户净应收额时◆◆◆■■★，基金管理人应在交收日15:00时之前从基金清算账户
在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前★★◆■◆，基金管理人应将有关资料送交基金托
基金管理人每个工作日计算基金资产净值、各类基金份额净值，经基金托管人复核★◆，按
保证基金托管人有足够的时间进行审核■◆■。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，以
第一条基金托管人系经中国银保监会★■★■、中国证监会及其他相关部门核准具备证券投资
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的◆★★■★◆，以变更后的规定为准。
交易记录和重要合同等◆■★，承担保密义务并按各自规定的期限保管★■◆■★，其中基金托管人应保存至
批准设立文号：中国证监会证监基字199816号
门规章及相关业务规则，基金管理人和基金托管人就参与中国证券登记结算有限责任公司（以
第十一条基金托管人完成托管资产清算后，对于交收日可能发生透支的情况，应及时与
第二条基金管理人管理并由基金托管人托管的资产在证券交易所市场达成的符合多边
本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券，且限于由中国证券登记结算有限
正常情况下由基金托管人依据基金管理人发出的出入金指令■■◆，通过期货结算银行银期转
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真
因基金资金账户没有足够的资金◆★★■■■，导致基金托管人不能按时划付★■◆◆，基金托管人应及时通知基
约担保物★■◆★，并及时书面通知基金管理人。基金管理人未及时向基金托管人指定或指定错误的，
净值计算■◆★★◆、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责◆◆◆，确保基金财产
八、基金资产净值计算、估值和会计核算
除非另有约定，《华夏卓享债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中
（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
《基金合同》■★◆★、
按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草■★、并经基金托管人
并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金资金账户的，基金托管人应及时通知基金
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保管
告知基金托管人。资金密码和市场监控中心登录密码重置由基金管理人进行，重置后务必及
资金清算数据和证券清算数据以及非交易清算数据，分别用以计算基金管理人管理资产资金
净额结算要求的证券交易，采取托管银行结算模式的（包括公募基金★■、专户账户、企业年金、
内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的■■■◆，在基金管理人无过错的情况下，基金管理人应
（二）按结算公司标准调高基金管理人管理资产的最低备付金或结算保证金比例；
转到指定的基金托管账户◆★★★，并在《存款协议书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的，
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%；
正常情况下当日交易结算报告的发送时间应在交易日当日的17■■◆★：00之前。因交易所原因
合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人◆■◆■，基金托管
《运作办法》、
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责◆★，确保对相关风险采取积极有
第十三条为确保基金托管人与结算公司的正常交收■★■◆■◆，不影响基金托管人所有托管资产
基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉
第二十二条本规定适用于现在及以后由基金管理人管理、基金托管人托管的所有业务
划付赎回款◆★★◆■、转换转出款时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人应按时划付；
管理人在发送纸质指令前，应出具传真指令启用函，注明发送传真的传真号★■、发送指令
印件并与基金托管人电话确认收妥后★◆★★◆，将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金托管
（八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令★◆★★、基金合同或
金管理人，基金托管人不承担责任；如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，
第二十条本规定任何一方未能按本规定的约定履行各项义务均将被视为违约，除法律
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
其额度调整按照结算公司规则以及基金管理人和基金托管人的其他书面协议或约定执行。
理人应当在10个交易日内进行调整◆◆■★■★，但中国证监会规定的特殊情形除外■■。法律法规另有规定
电子指令包括基金管理人发送的电子指令（采用电子报文传送的电子指令、网上托管银
正本送交基金托管人。变更通知书书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致的，以基金
合作协议》、《存款协议书》等，以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开
有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人履行适当程序
理人资金交收违约，基金托管人依法按以下方式处理，且基金管理人应予以配合：
基金管理人、基金托管人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制及复核；
户有足够的资金可完成与结算公司于交收日（T+1日）的资金交收★★★■◆。
基金托管人更换接收基金管理人指令的人员■◆◆■，应提前通知基金管理人。
住所◆★■■■：北京市顺义区安庆大街甲3号院
执行完期货出金或入金的操作后，基金管理人应通过其交易系统或终端系统查询出金划
的资金、期货合约等）及其收益◆★，由于该等机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三方
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具■■，包括国内依法发行上市的股票（包括
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
发生变更，管理人应及时书面通知存款行，书面通知应加盖基金托管人预留印鉴。存款分支
托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托
（三）证券处置产生的资金★◆■，如相关交易尚未完成交收的，应首先用于完成交收■◆◆◆◆★，不足
管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金托管
金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
第十条基金托管人于交易清算日（T日）■■◆◆，根据结算公司按照证券交易成交结果计算的
记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库，实物保管凭证由基金托管人持有。实物证
理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应给予积极配合，并与新任基金托管人
授权通知的内容★★：基金管理人应事先向基金托管人提供书面授权通知（以下称“授权通
（五）基金托管人依照法律法规暂缓◆◆★◆■★、拒绝执行指令的情形和处理程序
第十五条基金管理人未按本规定第十四条约定时限补足透支金额，其行为构成基金管
（3）基金管理人应责成其选择的期货公司对发送的数据的准确性、完整性■★◆◆、真实性负责★◆。
十四、基金管理人和基金托管人的更换
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时★■，通知基金管理人与存
责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷。若未履约的交易对手在基金管理人确定的时间
关违约金的标准向基金管理人收取违约金。基金管理人须在两个交易日内补足相关证券及其
六★◆■★■★、指令的发送、确认及执行
配、相关信息披露■◆◆■◆★、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查★★■★。
锁定期，基金拟认购的数量◆★★◆、价格、总成本★★■■◆◆、应划付的认购款、资金划付时间等◆★◆。基金管理
市值的30%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的★◆，基金管
存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的■■★■，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金
（八）对于相关信息的发送与复核，基金管理人和基金托管人也可以采用法律法规规定
二、基金托管协议的依据、目的和原则
为明确华夏卓享债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系★★★■，
当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧急情况时◆◆，基金管理人可以使用非银期转账
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限■■，必须提前至少一个交易日，使用
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，
具唯一存款凭证★◆■■★。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证复
告、投资流通受限证券的相关公告、实施侧袋机制期间的信息披露及中国证监会规定的其他
本产品期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经基金托管人同意◆◆，可采用电子邮件的传
（3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方式◆◆■■◆■、
所造成的损失由基金管理人承担◆◆。因基金管理人原因造成的传输不及时、未能留出足够执行
第七条基金托管人按照结算公司的规定，以基金托管人自身名义向结算公司申请开立
对于期货出入金业务，基金管理人应于交易日期货出入金截止时间前2小时将期货出入
负责■◆★■◆。其中基金托管人对重大合同的保管期限为基金合同终止后不少于20年。
本基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券■★■★◆，但法律法规另有规定的除外。
序后，则本基金投资不再受相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行
基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算★■。
（一）基金管理人★■★■■、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投
第十二条基金管理人对基金托管人提供的清算数据存有异议，应及时与基金托管人沟
基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》
七、交易及清算交收安排
法规或结算公司业务规则另有规定，或本规定另有约定外◆◆◆★◆，违约方应承担因其违约行为给对
（五）本基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益
法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当根据各自的
管理人承担■◆■，但基金托管人未按合同约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情形除外。
当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人应按时划付；
公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金■★★■◆◆，该类资金的收取金额及
人都应当按各自规定的期限保管★■。其中基金托管人的保存期限不少于20年。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
存款凭证在邮寄过程中遗失的■◆，由基金管理人向存款银行提出补办申请◆★■◆■，基金管理人应
在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关规定使用
理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理
会计主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应与基金托管人电话询问◆◆■◆★■。存款到期前基金管
基金管理人承担违约责任◆◆◆■■■；如因基金托管人原因造成对结算公司交收违约的，相应后果由基
置■★，如基金管理人不配合，基金托管人依法对冻结证券进行处置，但须及时书面通知基金管
（17）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
额持有人的利益造成损害的行为，并与新任基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理
（4）出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的
（三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规■◆◆◆★★、基金合同和本托管协议
行了对基金管理人的通知以及向中国证监会的报告义务后◆★★，即视为完全履行了其投资监督职
（七）基金管理人★★■■◆■、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员和其他从业
的利益。基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管协议》的
行；基金管理人系经中国证监会、中国保监会批准设立的证券公司、基金管理公司、保险公
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产◆◆，本基
存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证★■◆◆，并在询证函上加盖存款银行公章寄送至
理与结算公司之间证券和资金的一级清算交收；同时负责办理与基金管理人之间证券和资金
（十二）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为★■，应及时报告中国证监会，同时通
办公地址：北京市朝阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层
发送至基金托管人，并电话确认数据接收状况。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基
算公司申请解除对相关证券的冻结★★■★；否则，基金管理人应配合基金托管人对冻结证券予以处
基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定的
相关结算备付金账户■■、证券交收账户以及按照结算公司相关业务规定应开立的其他结算账户，
本、权限和预留印鉴。授权通知应加盖基金管理人公司公章并写明生效时间◆■★■■。基金管理人应
时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；基金托管人应积极配合提供相
证券之星估值分析提示招商银行行业内竞争力的护城河较差，盈利能力优秀■■■★◆，营收成长性良好，综合基本面各维度看，股价合理。更多
（13）基金在任何交易日日终■◆★，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值
华夏卓享债券型证券投资基金 基金合同 基金管理人★★■■■◆：华夏基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 &en
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管★■■，基金管理人和基金
法律法规或监管部门取消上述限制■★■，如适用于本基金★■★◆，基金管理人在履行适当程序后■■，则本
（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时★◆，应严格遵守《基金法》
附件：托管银行证券资金结算规定
位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银行
净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金
行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包
则按照普通程序进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束
（五）基金管理人★■◆■◆★、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规
认可的方式确认后，于授权通知载明的生效时间生效，未注明生效时间的以授权通知的落款
付结算★■。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。
按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行华夏卓享债券型证
基金托管人发现基金管理人发送的指令有可能违反《基金法》、
（五）中国证监会核准的其他业务■★■。
十七、违约责任
（6）本基金持有的全部资产支持证券★★★◆■，其市值不得超过基金资产净值的20％★■◆★★；
额净值的计算★■■◆■★，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。
安全地完成托管资产的证券交易资金清算交收★◆■，对于结算公司已退还各托管资产的交收资金
于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计
基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
在指令未执行的前提下★◆，若基金管理人撤销指令，基金管理人应在原指令上注明■★★★◆“作废”
规及行业标准的、经慎重选择的◆■★◆◆、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易
基金管理人和基金托管人应积极配合★■■、互相监督，保证其履行按照法定方式和限时披露
责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司负责登记和存
将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金
十八、争议解决方式
间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基
行间市场清算所股份有限公司的有关规定◆◆■■◆，以基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债
的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金
（3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设◆■◆。如因基金管理人员工职务行为导致基
二十一、托管协议的签订
（1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%，投资于股票等权益类资产的比例
（一）基金资产净值的计算■◆、复核与完成的时间及程序
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
法律法规或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金■★★■，在基金管理人履行适当程
或拒绝执行有关指令而给基金管理人或基金资产或任何第三方带来的损失◆★■，全部责任由基金
■■◆◆■★、《运作办
短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券、政府支持债券、政府支持机构债券、
公司多边净额结算业务◆★★■，基金管理人应当按照基金托管人提供的清算结果，按时履行交收义
（7）基金管理人应在《存款协议书》中规定，因定期存款产生的存单不得被质押或以任
持有人合法权益的原则★◆★★★，由双方协商处理，并由双方共同承担向第三方追偿的责任。
（二）基金托管人职责终止后，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料，保证不做
。
限和交易权限内依照授权通知的授权用传真方式或其他基金托管人和基金管理人认可的方式
对于基金管理人的有效指令和通知，除非违反法律法规★■◆■、基金合同★◆■■、托管协议或具有第
决的★◆■★■◆，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实★■、勤勉、
若基金管理人管理资产结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金限额的，基金管
（十）法律法规和基金合同禁止的其他行为■■★★★，以及依照法律◆★◆■、行政法规有关规定，由中
（3）本基金持有一家公司发行的证券★■，其市值不超过基金资产净值的10％；
第二十三条本规定有效期间■★■■◆◆，若因法律法规■◆、结算公司业务规则发生变化导致本规定
、债券（包括国债、央
鉴于华夏基金管理有限公司拟担任华夏卓享债券型证券投资基金的基金管理人，招商银
时间、未能及时与基金托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失败所造成的损失
发给基金托管人的资金划拨类指令应写明款项事由、时间、金额◆◆、出款和收款账户信息等。
《基金合同》
使用传真或其他与基金托管人协商一致的方式向基金托管人发出授权通知，同时电话通知基
基金托管人相关结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券★★★★◆，若基金管理人债券回购
由基金管理人承担。基金托管人正确执行基金管理人发送的有效指令，基金财产发生损失的，
信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，对于根据相关法律法规
用于办理基金托管人所托管资产在证券交易所市场的证券交易及非交易涉及的资金和证券交
件★◆■★■，未经双方协商一致，合同原件不得转移★★■★◆。基金管理人向基金托管人提供的合同传真件与
九◆■◆、基金收益分配
知”），指定指令的被授权人员及被授权印鉴，授权通知的内容包括被授权人的名单★◆、签章样
十三★◆、基金有关文件档案的保存
原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时
的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行
人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。
第九条基金托管人收到结算公司按照与结算银行商定利率计付的结算备付金（含最低
导致证券交收违约行为的，基金托管人暂不交付其相应的应收资金，并依法按照结算公司有
交收违约，结算公司依法对质押券进行处置，但须及时书面通知基金管理人◆★■★◆■。基金管理人应
十五■◆◆■、禁止行为
投资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正★■■，基金管理人不予纠正或已代表基金签署合
《基金合同》和本托管协议的规定■◆◆◆★，应及时以电话、邮件或书面提示等方式通知基金管理人
简称■◆■■“《信息披露办法》”）等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。
效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题◆◆■■。如因基金巨额赎回或市场发生
款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜★◆★■。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人，基金
第十九条如因基金管理人原因造成基金托管人对结算公司出现违约情形时，结算公司
《公开募集证券投资基金运作管理办法》
托管人擅自动用基金管理人管理托管资产的证券和资金得到盈利的，所有因此而取得的收益
人协商一致的方式向基金托管人发出启用函。启用函应注明启用的业务类型◆■■◆■◆、启用日期等。
有关约定。在上述期间内◆■◆★◆◆，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定★★■■◆★。基金托
验证指令的要素是否齐全，传真指令还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符，
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令◆★◆■◆■，基金托
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动★★■◆。
（四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施◆■，尽力
同◆■★、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定◆■★◆★，对基金管理人选择
复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，按基金合同规定公布。
在托管交易单元上进行非托管资产交易等事宜■★◆，致使基金托管人接收清算数据不完整不正确，
对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令致使资金未能及时清算
影响部分或全部免除责任◆■■◆■★。不可抗力是指基金托管人或基金管理人不能预见、不可避免★◆■■★★、不
成立时间：1998年4月9日
托人签字确认◆■■★◆。委托人或受托人与基金托管人■◆◆、基金管理人签署的合同、操作备忘录等法律
（一）基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料★★，保证不做出对基金份
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
管人★◆◆★，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性■◆■◆■、准确性和完整性。基金管理人和托管
投资指令是在管理本基金时，基金管理人向基金托管人发出的交易成交单、交易指令及
第二十一条如果协议的一方或双方因不可抗力不能履行本规定时◆◆，可根据不可抗力的
管理人应予以积极协助★■■★■。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任
形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和市场监控中心的登录用户名及密码
除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当
《基金合同》明确约定基金投资证券选择标准
第十七条由于基金管理人原因■■★◆■◆，其管理资产发生证券超额卖出或卖出回购质押债券而
有关规定，应及时通知基金管理人，并呈报中国证监会，同时采取合理措施保护基金投资人
式同开户手续。在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定联系人变更，应及时加盖公章
各类基金份额净值是指各类估值日基金资产净值除以估值日该类基金份额总数，基金份
成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金
存款银行指定会计主管电话确认后★★■◆■，存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资金账
人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义
（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
第八条根据结算公司业务规则，基金托管人依法向基金管理人管理资产收取存入结算
实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失■■★◆★，基金托管人不承
（三）由第三方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护基金管理人管理托管资产
基金托管人待收齐相关资料并判断指令有效后重新开始执行指令。基金管理人应在合理时间
定资金交收额，基金托管人应当为基金管理人提供适当方式■■■★◆，便于基金管理人进行查询和账
（1）基金管理人负责控制信用风险■★。信用风险主要包括存款银行的信用等级★★★、存款银行
如因基金托管人原因造成未及时将基金管理人应收资金支付给基金管理人或未及时委托
十九、托管协议的效力
第三条基金管理人和基金托管人同意遵守结算公司制定的业务规则。
前将银行间成交单及相关划款指令发送至基金托管人◆◆。基金管理人应与基金托管人确认基金
，预留印鉴为基金托管人印章■◆◆。
E为前一日的基金资产净值
出对基金份额持有人的利益造成损害的行为★■◆■◆，并与新任基金托管人或临时基金托管人及时办
基金管理人和基金托管人在基金财产场内清算交收及相关风险控制方面的职责按照附件
合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件★◆★。基金管理人应在重大合同
偿■■，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿★■◆★■。但是如发生下列情况■■，当事人可以
管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10个
（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违
保管基金的银行存款◆◆■，并根据基金管理人的指令办理资金收付。托管账户名称应为“华夏卓
人与基金托管人★■★、基金管理人签署的合同、操作备忘录等法律文件中有相关内容的，视为确
目录
（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和付款指令◆◆■，或
间债券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单，但
金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配
第五条基金托管人依据交易清算日（T日）清算结果，按照结算业务规则★★★◆，与结算公司
复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、
务规则的规定和上述协议的约定为准，协议双方应根据最新的法律法规、业务规则和上述协
期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查★■◆★■，督促基金管理人改正。基金管理人对基
和其他有关规定，或者违反基金合同约定的■■■★★，应当立即通知基金管理人及时纠正，由此造成
况◆★◆★■◆、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量★■◆◆、回购成交量和支付的佣金等予以披露，并
日期为生效日期。基金管理人在此后三个工作日内将授权通知的正本送交基金托管人。授权
管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规
完成最终不可撤销的证券与资金交收处理；同时在规定时限内◆★◆★■★，与基金管理人完成不可撤销
应共同查明原因★★◆★，进行调整★★◆■，调整以国家有关规定为准★■★■。基金年度报告中的财务会计报告应
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会规
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%，投资于股票
（2）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核，
（12）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票■◆◆，不得
向基金托管人发送。基金管理人在发送指令时，应确保相关出款账户有足够的资金余额，并
通知书正本内容与基金托管人收到的传真不一致的，以基金托管人收到的传真为准。
基金托管人可向结算公司申请，由结算公司协助将相关交收履约担保物予以冻结★★★◆，基金
（四）项所述错误，基金托管人不得无故拒绝或拖延执行，否则应就基金或基金管理人由此
H＝E×0■◆◆★■◆.20%÷当年天数
书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件■★、发行证券数量、发行价格◆■◆★、
的责任，根据《中华人民共和国证券法》◆★■★◆、《中华人民共和国证券投资基金法》◆◆■★★、《证券登记结
如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应予以配合，
定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义，若有抵触应以基金合同为准。
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处
H为每日应计提的基金托管费
协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或签章，协议当事人双方根据中国
划往基金资金账户，基金管理人通过基金托管人提供的方式查询结果；当存在资金账户净应
付额时，基金托管人按照基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日及时划往基金
托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年◆◆■。如不能妥善保管，则按相关法
市场监控中心格式显示本产品成交结果的交易结算报告及参照市场监控中心格式制作的显示
人原因造成未能及时或正确执行合法合规的指令而导致基金财产受损的★■◆■■◆，基金托管人应承担
证券之星估值分析提示招商银行行业内竞争力的护城河优秀，盈利能力优秀，营收成长性良好，综合基本面各维度看，股价合理。更多
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：
证券之星消息，5月8日华夏基金管理有限公司发布《华夏卓享债券型证券投资基金限制申购、定期定额申购及转换转入业务的公告》。
★★◆■■“存款凭证”）★■◆◆■，该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有效凭证，且对应每笔存款仅能开
托管协议
◆■◆，
（二）基金管理人于T+2日在结算公司规定时间前补足相应资金的，基金托管人可向结
股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由
理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计■◆★◆◆★。基金合同生效不足两个月的，基金管理人
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。
应及时核对并回复基金托管人，对于收到的书面通知■★★，基金管理人应以书面形式给基金托管
管人发送有关数据，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。基金
法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规■◆■◆■、
基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性和准确性负责。基金托管
本协议受中华人民共和国法律（为本协议之目的■■★，不包括香港特别行政区、澳门特别行
即通知基金托管人◆★◆■★■，基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相关证明文件后◆◆，与
对于场内业务，首次进行场内交易前基金管理人应与基金托管人确认已完成交易单元和
签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。
于基金管理人于15:00以后发送至基金托管人的指令，基金托管人不保证当日出款。
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产
（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的◆■★，在最大限度地保护基金份额
资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过20%★■■◆◆◆；投资
社保基金等）◆★，应由基金托管人与结算公司办理证券资金结算业务■■★；基金托管人负责参与结算
业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合◆■◆，并与新任基金管理人或临时基金管理人核对
金托管人，否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单
由于交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符造成本产品估值计算错误
文件（对于企业年金基金等涉及基金托管人◆★■■■、基金管理人及委托人或受托人的托管资产◆★，基
的业务信息应予保密◆★◆■◆◆。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管协议的
（6）基金管理人应在《存款协议书》中规定，在存期内★★■，如本基金银行账户、预留印鉴
金管理人、基金托管人发送的■★◆■■◆，基金管理人应责成期货公司在发送新的期货数据后立即通知
第十六条基金管理人知晓并确认，基金管理人管理资产中用于融资回购的债券将作为
由，并在与交易对手发生交易前3个交易日内与基金托管人协商解决。
证所提供的账户开户材料的真实性和有效性■◆★◆■，且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给
、《运作办法》
效时间生效，同时原授权通知失效。基金管理人在此后三个工作日内将被授权人变更通知的
对于新股★◆◆、新债申购等网下公开发行业务■◆★★，基金管理人应于网下申购缴款日的10■★◆:00前
收履约担保物◆★◆★◆★。基金管理人未能按时指定的，基金托管人依法自行确定相关证券作为交收履
（十一）基金托管人应当依照法律法规和基金合同约定，加强对侧袋机制启用◆■■★◆、特定资
证券之星估值分析提示深圳国际行业内竞争力的护城河较差，盈利能力良好，营收成长性一般◆★★■◆，综合基本面各维度看，股价合理。更多
证券登记结算机构将基金管理人应收证券划付到基金管理人证券账户的，基金托管人应当对
十二、基金份额持有人名册的保管
有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管人
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券■◆★■■★，或者从事其他重大关联
内补充相关资料，并给基金托管人预留必要的执行时间，否则基金托管人对因此造成的延误
（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
的规定造成基金财产损失的，由基金管理人承担全部责任，基金托管人免于承担责任。
能克服的客观情况。任何一方因不可抗力不能履行本规定时，应及时通知对方并在合理期限
（2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双
金托管人。授权通知经基金管理人与基金托管人以电话方式或其他基金管理人和基金托管人
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
工作日内纠正或拒绝结算■★★★，若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的，相关损失由基金
审议，并经过三分之二以上的独立董事通过■◆★★◆。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
资金划拨类指令（以下简称“指令★★■◆”）◆★■■。指令应加盖预留印鉴并由被授权人签章■★★■◆◆。基金管理人
于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券★◆★■★■、已发行未上市证券◆★★★■★、回购交易中的质押券等
（1）基金管理人所选择的期货公司负责办理委托资产的期货交易的清算交割。
十■◆■★、基金信息披露
基金、保险资产◆◆★★◆、企业年金基金以及其他与结算公司结算业务相关的托管业务资格的商业银
超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
（一）基金管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小时向基金托管人书面指定托
（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。
金公开募集销售机构监督管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
风险，规范结算行为，进一步明确基金托管人与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中
（二）因基金托管人操作失误等基金托管人原因导致的交收违约实际损失★■◆■★，由基金托管
机构应及时就变更事项向基金管理人■★■★、基金托管人出具正式书面确认书■★★◆。变更通知的送达方
、基金费用开支及收入确定、基金收益分
资金指令的格式■★、内容◆◆■、发送、接收和确认方式等与投资指令相同★■。
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券★■★★。其中，
相关操作人员以外的任何人泄露，但法律法规规定或有权机关另有要求的除外■★★★◆。
（三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理■◆、投资指令与资金划付、账目核
（以下简称“《运作办法》”
第十四条若基金管理人管理资产资金账户T日余额无法满足T+1日交收要求时★◆，基金
(1)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
管理人应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于T+1日
基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合■■★，并提供所需资料。基金管理人保
议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，基金管理人应在规定时
十一、基金费用
取■◆◆、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付的风险、基金投资银行存款不能满足
(2)基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
（二）基金其他费用按照《基金合同》的约定计提和支付★■◆。
限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查■★◆■◆■。基金管理人收到通知后
对于指定时间出款的交易指令，基金管理人应提前2小时将指令发送至基金托管人■★◆◆★◆；对
如果在存款期限内◆◆，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因◆■，
除依据相关法律法规和本规定约定外，基金托管人不得擅自动用基金管理人管理托管资
未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授权通知等情形，基金托管人不承担因执行有关指令
户★■。如果存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个工作日支付，延期利息按
）、《证券投资基
管资产证券账户内相当于透支金额价值120%的证券（按照前一交易日的收盘价计算）作为交
第四条多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。基金托管人负责办
基金管理人应根据有关规定■◆■，在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情
■★、
人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证★★■，说明违规原因及纠正期限。在上述规定
第十八条因基金管理人原因发生资金交收违约时，基金托管人依法采取以下风险管理
人应保证上述信息的真实■◆★◆、完整◆★◆★，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面
方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金净值信息的计
对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指令的，基金管理人应于交易日15■◆★■◆◆:00
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录★■■、账册、报表和其他相关资料。基金托
理原则★◆，分别独立地设置■■■■、记录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户◆◆★★■，亦不得使用基金的任何账户
造成损失的，应当对基金管理人管理资产及基金管理人遭受的实际损失承担赔偿责任★★★◆。基金
款协议书》中规定■★■，存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证（下称
对手所适用的交易结算方式◆★■。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基
行管理人客户端录入的电子指令）、自动产生的电子指令（网上托管银行托管人端根据预先设
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财产损失的，
并将交易单元租用协议及相关文件及时送达基金托管人，确保基金托管人申请接收结算数据。
等权益类资产的比例不超过基金资产的20%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的
由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息，致使托管人无法审核认购指
本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券★■■★■。
的内容与届时有效的法律法规、业务规则的规定不一致的，应当以届时有效的法律法规、业
经营范围：（一）基金募集；（二）基金销售★★；（三）资产管理；（四）从事特定客户资产
提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行■■◆■。
（六）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投资业务的风
通，但基金管理人不得因此拒绝履行或延迟履行当日的交收义务■★■◆■。经双方核实，确属基金托
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时◆■★■，根据最大限度保护基金份额持有人
方和托管资产造成的实际损失。如双方均有违约情形，则根据实际情况由双方分别承担各自
《基金合同》的相关规定执行，若无明确规定的，可参照有关证券买
基金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
算管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》等有关法律法规、部
益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制◆◆■★■◆，按照市场公平合理价格执行■◆。相关交易必须事
人收到通知后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，则应通知基金管理人在10个工作日内
和证券的应收或应付净额◆■■◆★，形成基金管理人当日交易清算结果。基金托管人应及时、高效、
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
督促存款银行尽快补办存款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门交付至托管人，原存款凭
交付存款证实书或其他有效存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款余
实施相关风险管理措施引发的后果由基金管理人自行承担◆◆◆■■★，由此造成基金管理人管理资产及
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
定期存款业务的监督与核查◆■■，审查★◆◆◆★、复核相关协议◆■■◆■■、账户资料、投资指令■■★■、存款证实书等有
备付金）◆◆◆★★、结算保证金等资金利息后，于收息当日向基金管理人管理资产支付。
管人清算差错的★★■■■◆，基金托管人应予以更正并赔偿托管资产及基金管理人实际损失；若经核实■★，
第六条基金管理人管理资产交收违约应遵循谁过错谁赔偿的原则。
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管理人通知期货公司进行入金操作■■■，出金由
人发送现金红利的划款指令，基金托管人应根据指令及时将分红款划往基金清算账户。
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各
金管理人向基金托管人出具的书面文件应经基金管理人委托人或受托人确认。委托人或受托
（四）按照结算公司业务规则向结算公司申报暂停基金管理人的相关结算业务；
的15%；基金在任何交易日日终■★■◆◆■，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总
基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨，诚实
基金托管人虽然已经采取必要、适当◆■、合理的措施进行检查，但是未能发现错误的■★，由此造
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
、《基金合同》★◆、本协议或其他有关法律法规
作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》的格式范本◆★◆★■。《总体合作协议》
各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议■◆★◆◆■，如经友好协商未能解
（1）基金投资于银行存款时，基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总体
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种■★◆，基金管理人在履行适当程序后，可
成立时间：1987年4月8日
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查◆★■，核查事项包括基金托管人
月内完成基金中期报告的编制及复核；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制
于每季末后5个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单■◆◆◆◆。因存款银行未寄送对账单造成
基金托管人和基金管理人为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有效防范结算
人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理人应以书面
产的证券和资金从事证券交易。基金托管人擅自动用基金管理人管理托管资产的证券和资金
因基金资金账户没有足够的资金■■，导致基金托管人不能按时划付，基金托管人不承担责任，
产■★◆★■■，或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内
基金管理人每工作日对基金资产估值但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停
基金托管人根据本协议相关规定履行形式审核职责，如果基金管理人的指令存在事实上
（5）基金管理人应在《存款协议书》中规定◆◆★，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划
以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息，证券之星对其观点、判断保持中立，不保证该内容（包括但不限于文字★◆★■★、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性■◆■★、完整性、有效性、及时性◆★■、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议★◆◆■■，据此操作，风险自担。股市有风险，投资需谨慎。如对该内容存在异议，或发现违法及不良信息■◆■■◆◆，请发送邮件至，我们将安排核实处理。如该文标记为算法生成，算法公示请见 网信算备240019号■◆◆■。
在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务◆★■◆★◆；
、临时报告、澄清公告★◆■◆■、清
（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平地对待其托
（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证★★★、基金账册■◆★、
（二）基金管理人◆◆★、基金托管人在履行各自职责的过程中★■，违反《基金法》、
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提◆◆。托管费的计算方法如下：
（四）基金管理人■◆◆、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
（五）根据监管部门或结算公司要求采取的其他措施。
基金管理人应在《存款协议书》中规定，对于存期超过3个月的定期存款◆■■，存款银行应
邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后，存款
露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同■◆■★、《信息披露办法》及其他有
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定■◆◆，对基金管理人参与
剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支
险★◆，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务，并应符合法律法规及监管机构的
定媒介披露◆■■★■。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息★★◆◆■◆，基金托管人在规定媒介公开披
方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致◆■，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
管理人采取措施进行催收，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。
银行间债券市场进行监督◆★■。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法
若基金管理人/基金托管人发生变更■◆，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相应
对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管
（四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
投资业务，涉及相关账户的开立◆★★◆★■、使用的■■■，按有关规定开立■★、使用并管理■★◆；若无相关规定，
权益。基金管理人未能补足的◆★，基金托管人依法根据结算公司相关业务规则进行处理，由此
的，基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池，以便基金托管人对基金实际投
资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户◆◆◆◆，同时在规定时间内，基金管理人应聘请符
委托债券投资风险，预先书面告知基金管理人委托人或受托人，并由基金管理人委托人或受
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制◆★■■■。
金托管人承担◆◆★■。以上造成的托管资产及基金管理人的实际损失，基金托管人应负责赔偿。
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
人指定联系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的★◆，由存款银行分支机构指定会计主
在季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制及复核■★；在上半年结束之日起两个
（2）基金管理人应责成其选择的期货公司通过深证通向基金托管人及基金管理人发送以
鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关
基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，拟公开披
。管理人在启用电子指令前应使用传真或其他与基金托管
托管人以电话方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式确认后，于授权通知载明的生
传真方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发出加盖基金管理人公司
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券◆★■，不超过该证券的10％■■★■；
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准■★◆◆◆◆，应在评级报告发布之日起3个月
向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督◆★。
行票据◆■■、金融债券■◆★■、公开发行的次级债、地方政府债券★■■■、企业债券、公司债券、中期票据■■■★◆★、
若基金管理人过错且利用自有资金或按照中国证监会规定使用风险准备金垫付资金交收
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下
人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例◆◆◆，不得超过基金资产净值
证券之星消息，日前华夏卓享债券C基金公布四季报，2024年四季度最新规模0■◆★.14亿元，季度净值涨幅为1★◆.38%★■★◆◆◆。
有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后★■★■◆，基金管理人应将属于基金财产的全部
元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知基金托管人，
应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定时已与本次剔除的交易
的正常运作，正常情况下，交易日（T日）日终基金管理人应保证其管理的各托管资产资金账
由基金管理人代表基金签署的■★★◆◆■、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、
一、基金托管协议当事人
安全保管基金财产★■◆■、开设基金财产的资金账户★★◆、证券账户和期货结算账户等投资所需账户■■◆★◆、
就债券回购交收违约后结算公司对质押券的处置以及基金管理人委托人或受托人所应承担的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、
侧袋机制实施期间■■★★◆◆，本部分约定的投资组合比例◆■★★◆、组合限制等约定仅适用于主袋账户。
券等有价凭证的购买和转让★■★◆◆■，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由上
（1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体合
基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同■★★、托管协议、基金产品资料概
交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利
停指令的执行并要求基金管理人重新发送指令。基金托管人有权要求基金管理人提供相关交
每日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来确定资金账户净应收额或净应付额，以此确
二十、其他事项
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错★★★■■◆，基金管理人和
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人◆■◆◆■■，
关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得
要、基金份额发售公告、基金合同生效公告■◆、基金净值信息、基金份额申购■◆■■★、赎回价格、基
户◆■◆■，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金
除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，与投资有关的付款、赎回和分
（一）选择代理证券、期货买卖的证券◆■、期货经营机构
（一）按照结算公司标准计收违约资金的利息和违约金；
基金托管人不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内，因基金托管
基金托管人于交收日（T+1日）根据交易所或结算公司数据计算的基金管理人T日交易
估值时除外◆★。基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托
和基金合同规定的需要由基金托管人复核的信息披露文件■★，在经基金托管人复核无误后■◆★◆★，由
《基
基金托管业务批准文号◆★◆：证监基金字200283号
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称◆■★◆“
证监会的意见修改并正式签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。
(3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益★◆★★★◆，
为满足申购、赎回、转换及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专用账
（14）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债
库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证券登
前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据■◆★★■，并保证相关数据的准确、完整。
）多边净额结算业务相关事宜规定如下：
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
除上述（2）◆◆★★、（9）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并■◆、基
（一）基金托管费的计提方法、计提标准和支付方式如下◆★■★：
指令若以传真形式发出，则正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令传真件。当两
基金财务报表由基金管理人编制■■★，基金托管人复核。
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。
易凭证、合同或其他有效会计资料，以确保基金托管人有足够的资料来判断指令的有效性■★◆◆■★。
信息■■。基金年度报告中的财务会计报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计后◆★■★■■，方
对基金业务执行核查★■◆，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示★■■，基金托管人应在规定
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合
合《证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2
露所投资非公开发行股票的名称■■、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资
（一）因基金管理人头寸匡算错误等基金管理人原因导致的交收违约实际损失★■，由基金
先得到基金托管人的同意★★◆★◆★，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券◆■■，不得超
管理人应向基金托管人出具同意结算公司协助基金托管人冻结其证券账户内相应证券的书面
若本基金实施侧袋机制的◆■★◆■，侧袋机制实施期间的相关安排按照基金合同的规定执行。
经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人
及复核。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人
（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上门
而造成数据延迟发送的，基金管理人应及时通知基金托管人，并在恢复后告知期货公司立即
本协议或其他有关法律法规的规定时，应暂缓执行指令，并及时通知基金管理人★■★■，基金管理
如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应
公章的书面变更通知，同时电话通知基金托管人。被授权人变更通知★★，经基金管理人与基金
